Переоформить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг можно на сайте центробанка

Предлагаем ознакомится со статьей на тему: "Переоформить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг можно на сайте центробанка" с комментариями профессионалов. В данной статье собран и систематизирован весь имеющийся материал интернета и предоставлен в удобном виде.

Содержание

Новые подходы в лицензировании профучастников рынка ценных бумаг: с 1 марта выписка из реестра заменила лицензию на бумажном носителе

Фото: Alex Tihonovs / shutterstock

Специальное разрешение (лицензия) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с 1 марта 2019 года не будет выдаваться на бумажном носителе. При принятии Банком России решения о выдаче лицензии в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг будет вноситься запись о лицензии и соискателе с последующим направлением соискателю выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме электронного документа. Выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг приравниваются по юридической значимости к лицензиям, выданным Банком России на бумажном носителе до 1 марта 2019 года.

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг не требуется получать новые лицензии взамен лицензий, выданных Банком России на бумажных носителях до 1 марта 2019 года.

[3]

Изменения в действующий порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг определены Инструкцией Банка России от 17 октября 2018 года № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3–5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг», которая вступила в силу 1 марта 2019 года.

Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг размещается на официальном сайте Банка России, сведения, содержащиеся в нем, являются открытыми и общедоступными. Любое заинтересованное лицо вправе самостоятельно обратиться к реестру профессиональных участников рынка ценных бумаг либо в Банк России и получить выписку из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг или сообщение Банка России об отсутствии в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг запрашиваемых сведений.

Данный подход в дальнейшем планируется распространить на все иные лицензируемые виды деятельности в сфере финансового рынка.

ЦБ РФ ПЕРЕОФОРМИЛ В ЯНВАРЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 11 МОСКОВСКИМ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ

Лицензии, дающие право на осуществление брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами, дилерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности выданы 9 кредитным организациям: «Банк на Красных воротах», Интерпромбанк, «Московский деловой мир», Национальный космический банк, «Павелецкий», Промсвязьбанк, Ринк-банк, Саха-Даймонд-банк, Чейз Манхеттен Банк Интернешнл.

Инфобанку выдана лицензия, дающая право на осуществление брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

Русский элитарный банк получил лицензию, дающую право на осуществление деятельности, включая операции с физическими лицами, дилерской деятельности и депозитарной деятельности.

Лицензии профессионального рынка ценных бумаг выданы кредитным организациям сроком на три года.

Переоформить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг можно на сайте Центробанка

Центробанк рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг в случаях:

  • изменения наименования;
  • изменения местонахождения;
  • реорганизации в форме преобразования;

отправлять заявление на переоформление соответствующей лицензии в электронном виде. Это можно сделать через личный кабинет участника финансового рынка на сайте Центробанка в разделе «Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность» посредством заполнения электронной формы заявления.

Информация Банка России от 28 декабря 2015 года «Об изменении порядка лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

30.12.2015 Дата принятия: 28.12.2015

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 28 декабря 2015 года

ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

[2]

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

В связи с вступлением в силу Инструкции Банка России от 13.09.2015 N 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее — Инструкция) Банк России сообщает, что с 28.12.2015 заявление о выдаче (переоформлении) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующий комплект документов предоставляются в Банк России в порядке, установленном Инструкцией.

Для подготовки в электронном виде анкеты соискателя, предусмотренной пунктом 2.1.2 Инструкции, следует использовать актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов (далее — Программа-анкета), размещенную на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.cbr.ru в разделе «Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность».

Видео (кликните для воспроизведения).

Заявление о выдаче (переоформлении) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с приложением соответствующего комплекта документов, включая анкету соискателя, следует направлять на бумажном носителе по адресу: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12 или представлять в экспедицию Банка России по адресу: г. Москва, Ленинский проспект, д. 9.

Читайте так же:  Договор аренды помещения между юридическими лицами – образец

Переоформление лицензии — смена названия

Сообщ. #41 от 06.07.2016 15:07

Информация> Банка России ″О некоторых вопросах, связанных с применением Инструкции Банка России от 13.09.2015 N 168-И ″О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг″ (далее — Инструкция)″

Банком России разъяснен порядок заполнения анкеты соискателя лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Анкета соискателя лицензии в электронном виде, указанная в пункте 2.1.2 Инструкции Банка России от 13.09.2015 N 168-И, размещена в актуальной версии Программы — анкеты профессионального участника рынка ценных бумаг на сайте Банка России в сети Интернет в разделе ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность/Личный кабинет участника финансового рынка″.
Также сообщается, что в случае изменения сведений о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, указанных в абзацах 2 — 13 пункта 6.2 Инструкции N 168-И, необходимо течение 5 рабочих дней представить в электронном виде заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением копий документов, подтверждающих эти изменения.

Сообщ. #42 от 07.07.2016 09:24
Сообщ. #43 от 13.07.2016 04:13

ООО ФинЭкс Плюс УК

Сообщ. #44 от 18.07.2016 00:10

Подскажите, пожалуйста, при смене юридического адреса регистрации компании необходимо сообщать в уполномоченный (так как в лицензии произойдут тоже изменения адреса)?

Сообщ. #45 от 20.07.2016 10:07

А в лицензии сейчас адрес не пишут, только город. так что наверное их менять не обязательно, нужно уточнить в региональном отделении ЦБ.
Для изм.адреса необходимо отчитаться: На ММВБ — регистрационная карточка — 5 р.д.
Анкета-редактор/Другие отчеты/Заявление о внесении изменений. (кажется 5р.д.)
Необходимо заполнить 0420401 — 10 р. д.

Сообщ. #46 от 20.07.2016 13:21
Сообщ. #47 от 28.07.2016 17:09

Подскажите, пожалуйста, такой вопрос:

компания подала на переоформление лицензии в связи со сменой местонахождения, например,

15.01.2016 пришло уведомление о получение новой лицензии, а 20.01.2016 у компании отзывают лицензии цб, и лицензию в связи со сменой адреса , цб не выдает, мотивирую тем, что лицензию отобрали.

Должны ли компании вернуть лицензию о переоформлении?

Номера лицензии меняется при переоформлении?

Сообщ. #48 от 14.10.2016 16:40
Сообщ. #49 от 26.05.2017 11:57

Информационное сообщение Банка России от 18.05.2017
″Об организации приема заявлений о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в электронном виде″

Заявления о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Банк России рекомендует направлять в электронном виде через личный кабинет участника финансового рынка
Электронная форма заявления добавлена в обновленную версию ″Программы-анкеты″, размещенную на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ по адресу www.cbr.ru в разделе ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность″.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Инструкция Банка России от 13 сентября 2015 г. N 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями)

Инструкция Банка России от 13 сентября 2015 г. N 168-И
«О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»

С изменениями и дополнениями от:

Инструкцией Банка России от 17 октября 2018 г. N 192-И настоящий документ признан утратившим силу с 1 марта 2019 г.

О применении настоящей Инструкции см. Информацию Банка России

О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг см. Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 декабря 2015 г.

Регистрационный N 40055

Утверждена Инструкция о порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Она принята взамен аналогичного административного регламента ФСФР России.

Перечислены виды лицензий. Например, отдельный разрешительный документ выдается на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров — производных финансовых инструментов, базисным активом которых является товар.

Документы для получения, переоформления лицензии, выдачи ее дубликата (их перечень приводится) подаются в уполномоченное структурное подразделение Банка России. Им является Департамент допуска на финансовый рынок.

Информация о выдаче лицензии (об отказе в этом) размещается на официальном сайте ЦБ РФ не позднее следующего рабочего дня после даты принятия соответствующего решения.

Урегулирована процедура ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после даты ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Инструкция Банка России от 13 сентября 2015 г. N 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 декабря 2015 г.

Регистрационный N 40055

Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России»

Текст Инструкции опубликован в «Вестнике Банка России» от 17 декабря 2015 г. N 116

Инструкцией Банка России от 17 октября 2018 г. N 192-И настоящий документ признан утратившим силу с 1 марта 2019 г.

В настоящий документ внесены изменения следующими документами:

Указание Банка России от 13 июня 2017 г. N 4408-У

Изменения вступают в силу с 1 августа 2017 г.

Утвержден новый порядок лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг

ФСФР России утвердила административный регламент получения лицензии профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Он устанавливает, в частности, перечень документов, необходимых для получения лицензии, а также содержит формы таких документов. С его вступлением в силу прекратит действовать регламент от 21.08.2007

Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг утвержден Приказом ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н (далее – Регламент). Он разработан в развитие Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утв. Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н).

На сегодняшний день эти вопросы регулирует административный регламент, утвержденный Приказом ФСФР России от 21.08.2007 № 07-90/пз-н (далее – Регламент от 21.08.2007). Он перестанет действовать после вступления в силу нового Регламента.

После вступления Регламента в силу рекомендуется учитывать следующее:

— организации, намеренные получить лицензию, переоформить документ, подтверждающий ее наличие, или получить дубликат такого документа, должны подготовить пакет документов, определенных Регламентом. При этом необходимо использовать формы документов, установленные в Приложениях к Регламенту.

Перечень документов, представляемых всеми соискателями указанной лицензии независимо от конкретного вида деятельности (за некоторыми исключениями для кредитных организаций), почти не изменился. Вот его основные отличия от перечня, установленного Регламентом от 21.08.2007.

Оплата госпошлины и финансовые документы

По новым правилам документ, подтверждающий оплату госпошлины, нужно будет представлять в оригинале (п. 10.6 Регламента). Сейчас достаточно представить копию (п. 3.2.2.6 Регламента от 21.08.2007).

Кроме того, по новому Регламенту не нужно представлять следующие документы:

— расшифровку информации о заемных средствах и дебиторской задолженности;

— справку о структуре финансовых вложений заявителя.

Сейчас эти документы обязаны представлять все соискатели лицензии, кроме кредитных организаций (п. 3.2.2.8, 3.2.2.13 Регламента от 21.08.2007).

Напомним, что если законодательством предусмотрена аудиторская проверка, соискатель лицензии обязан представить заключение аудиторской организации. Одно из изменений касается подтверждения прав такой организации. Регламент от 21.08.2007 требует представить копию документа, подтверждающего наличие у аудиторской организации (аудитора) лицензии на осуществление аудиторской деятельности. Теперь же вместо этого необходимо будет представить копию документа, подтверждающего членство этой аудиторской организации (аудитора) в саморегулируемой организации аудиторов. Данное изменение связано с отменой лицензирования аудиторской деятельности с 1 января 2010 г. (п. 5.2 статьи 18 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»).

Требования к руководителям и работникам организации-соискателя

Повышены требования к руководителям организации – соискателя лицензии. Так, для единоличного исполнительного органа требуемый опыт работы на руководящей должности в специализированных организациях или в федеральном органе исполнительной власти будет увеличен с одного года до двух лет (п. 10.16 Регламента). Подтверждающий документ придется представлять всем соискателям, в том числе кредитным организациям (по Регламенту от 21.08.2007 последние были освобождены от этой обязанности).

Кроме того, в отношении членов совета директоров и единоличного исполнительного органа организации-соискателя теперь нужно будет представлять не только справку об отсутствии судимости по отдельным видам преступлений, но и справку об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации (п. 10.19 Регламента).

Обращаем внимание и на то, что вместо выписки из штатного расписания соискателя достаточно будет его копии (п. 10.34 Регламента).

Документы, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг и защитой инсайдерской информации

Новый Регламент не требует предоставлять следующие документы:

— копия перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;

— заявление, подтверждающее, что заявитель не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на три года. По Регламенту от 21.08.2007 этот документ требовался, когда заявитель обращался за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия либо после истечения срока действия предыдущей лицензии.

Однако ряд документов, которые ранее не требовались, теперь предоставлять понадобится. В частности, теперь соискатели лицензии должны будут направлять в ФСФР России следующие документы:

— копию перечня инсайдерской информации;

— копию порядка доступа к инсайдерской информации и правил ее охраны;

— правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Отметим, что эти изменения касаются общего перечня документов, которые обязаны представить все соискатели лицензии. Для получения лицензий по отдельным видам деятельности требуются дополнительные документы. Их перечень по каждому виду деятельности определен в п. 11 – 16 Регламента, а перечень дополнительных документов для соискателей – кредитных организаций установлен в п. 17.

Список документов, представляемых для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, остался прежним.

Основания для отказа в выдаче лицензии

Основания, по которым возможен отказ в выдаче лицензии, почти не изменились. К ним относятся:

— указание в поданных документах недостоверной или искаженной информации;

— несоответствие соискателя лицензионным требованиям и условиям (утверждены Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н);

— аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной ЦБ РФ (для кредитных организаций).

Напомним, что в действующем Регламенте от 21.08.2007 имеется еще одно основание для отказа в выдаче лицензии – несоответствие представленных заявителем документов законодательству о ценных бумагах, к которому относятся и нормативные правовые акты ФСФР России. В новом Регламенте это основание отсутствует.

Приказ, которым утвержден Регламент, зарегистрирован в Минюсте России 4 апреля 2011 г. Регламент вступит в силу по истечении 10 дней после официального опубликования Приказа (на момент подготовки материала опубликован не был).

Приказ ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (зарегистрирован в Минюсте России 04.04.2011 N 20397)

ФКЦБ выдала лицензию профучастника рынка ценных бумаг одной организации и переоформила документы, подтверждающие наличие лицензии профучастника четырем

ФКЦБ на заседании 31 января выдала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности обществу с ограниченной ответственностью Коммерческому Банку «Максима» (г. Москва). Об этом сегодня сообщил пресс-центр ФКЦБ.

Также ФКЦБ приняла решение переоформить документы, подтверждающие наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, следующим организациям: Некоммерческому партнерству «Национальный депозитарный центр» (г. Москва) на осуществление депозитарной и клиринговой деятельности; открытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «БИЗОН плюс» (г. Москва) на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности; закрытому акционерному обществу акционерному коммерческому банку «Первый Инвестиционный» (г. Москва) на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами; обществу с ограниченной ответственностью «Атон» ( г. Москва) на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

Поиск по сайту

Получите помощь сейчас

Клиенты и партнеры

Сообщ. #50 от 26.05.2017 11:59
Видео (кликните для воспроизведения).

Россия, г. Москва,
Петровский пер., д.5, стр.7
Тел.: +7 495 755-57-53
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Санкт-Петербурге:

Россия, Санкт-Петербург,
Невский пр., д.24, лит. А
Тел.: +7 812 313-00-13
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Дюссельдорфе:

Germany, Duesseldorf,
Koenigsallee 106, 40215,
Тел.: +49 211-301-32-409
Режим работы:
с 10:00 до 18:30 (ПН-ПТ)

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

О лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Предлагаем Вашему вниманию услуги компании Jus Privatum по лицензированию брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с учетом вступления в силу с 15.09.2015 г. новых лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В настоящее время лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом брокер в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности, может получить одну из следующих лицензий:

  • Лицензия на осуществление брокерской деятельности.
  • Лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
  • Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования

С 15.09.2015 г. с вступлением в силу Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П:

  1. Наличие собственных средств в размере, установленном Банком России (Положение Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П):

1.1. Размер собственных средств определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов.

1.2. Стоимость активов и сумма пассивов определяются на дату расчета собственных средств на основании данных бухгалтерского учета.

1.3. К расчету собственных средств принимаются следующие активы:

  • Недвижимое имущество, транспортные средства, вычислительная техника, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств.
  • Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств.
  • Программы для ЭВМ, базы данных и затраты на их приобретение.
  • Дебиторская задолженность.
  • Ценные бумаги.
  • Отдельные виды финансовых вложений.
  • Денежные средства организации.
  1. Наличие единоличного исполнительного органа (далее – ЕИО) и как минимум одного контролера или руководителя службы внутреннего контроля (далее совместно – контролер) (основное место работы)
  2. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии или лицензиата требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и ЦБ РФ
  3. Аренда офиса:

4.1.Обеспечение получения почтовых отправлений по юридическому адресу (месту нахождения) – обязательно заключение договора со ФГУП «Почта России»

4.2.Обеспечение нахождения единоличного исполнительного органа и контролера по юридическому адресу (месту нахождения), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами

  1. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по ведению внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
  2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

  1. Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг, не занимающие аналогичные должности в других организациях.
  2. При совмещении депозитарной деятельности с другим (и) видом (ами) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязательным также является наличие структурного подразделения по осуществлению исключительно депозитарной деятельности
  3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью.

Квалификационные требования к работникам соискателя лицензии или лицензиата:

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность необходимы руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1–го типа Итого – 5 аттестатов 1-го типа.

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации, контролер и 4 специалиста с аттестатами 1–го типа. Итого – 6 аттестатов 1-го типа.

Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности.

Дополнительные требования к сотрудникам:

  1. Руководитель организации – аттестат 1-го типа, высшее образование любое, стаж в должности не ниже начальника отдела в организации, имевшей в тот момент лицензию ФСФР (ФКЦБ) — 2 года (при этом его деятельность должна быть связана с принятием решений по ценным бумагам), отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости и дисквалификации, основное место работы.
  2. Контролер – аттестат 1-го типа, высшее образование юридическое или экономическое, отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости, основное место работы, обязательное прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ до назначения на должность.

При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки.

Учитывая объем предоставляемых соискателем лицензии документов, повышенные требования к их оформлению для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется обращаться к профессиональным юристам, которые уже на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходимую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.

Наша правовая поддержка в процессе лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг включает в себя следующий комплекс услуг:

  1. Подготовка комплекта необходимых документов, в том числе внутренних документов, необходимых для получения лицензии, оценка офиса, оценка персонала, оценка собственных средств на предмет соответствия требованиям лицензирующего органа.
  2. Правовое сопровождение рассмотрения документов в лицензирующем органе (Банке России), в том числе редактирование документов с учетом изменений в законодательстве в период их нахождения в Банке России, ответы на возможные запросы лицензирующего органа, оказание клиенту содействия в процессе выездной проверки Банка России.
  3. Проверка соответствия компании и ее документов требованиям Банка России в течение всего срока рассмотрения документов.

Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально по письменному запросу клиента.

Срок исполнения

На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.

Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: создание юридического лица – соискателя лицензии, подбор аттестованного персонала, ведение бухгалтерского учета, получение справок об отсутствии судимости и прочее.

На основании информационного сообщения Банка России от 01.02.2018 «О порядке направления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка уведомлений и заявлений в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России» указанные лица будут иметь возможность отправки инициативных запросов, а также ответов на предписания и запросы Банка России с 10 февраля 2018 года только с использованием нового личного кабинета участника информационного обмена. Отправка данных посредством личного кабинета lk.fcsm.ru с указанной даты будет недоступна.

Сообщается, что формы программы-анкеты подготовки электронных документов для отправки в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России должны быть использованы для направления следующих документов:

  • заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих документов;
  • заявление о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
  • заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;
  • уведомление об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
  • уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;
  • уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность;
  • ходатайство о согласовании кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации.

Для отправки документов, подготовленных с помощью Программы-анкеты (XTDD-файл, помещенный в ZIP-архив), через Личный кабинет участника информационного обмена в форме «Обращение (запрос) в Банк России» в качестве адресата необходимо выбрать Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России и прикрепить соответствующий ZIP-архив.

аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Добрый день, коллеги.
В настоящее время, любая компания может обнаружить себя в Реестре аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Только с начала года, наш ЦБ аннулировал 394 лицензии.
Однако, существование бывшего уже ″профучастника″ продевается на срок от одного до трех месяцев.
В момент публикации на сайте ЦБ информации об аннулировании, НАУФОР практически полностью прекращает свое общение с таким изгоем.
Неприятным фактом становится отключение от личного кабинета, несмотря на то, что ″услуга″ оплачена и компании все еще предстоит отчитываться перед регулятором. На консультации тоже можно уже не рассчитывать, только пара сотрудников НАУФОР проконсультировали по телефону. Остальные послали. читать матчасть.

Очень надеюсь, что на форуме присутствуют люди, которые могут помочь найти ответы на вопросы.

1) Есть ли необходимость продолжать сдавать отчетность по 3890-У, либо теперь к нам относится только 0420424 и 0420425.

2) Увольняются сотрудники, по-факту остается только 2 человека. С одной стороны, никто в здравом уме не пойдет работать в компанию с аннулированной лицензией, а с другой стороны — лицензии-то еще на руках 1-3 месяца.

Сообщ. #1 от 05.09.2016 12:12

На практике не сталкивался, но думаю, что сдается отчетность ТОЛЬКО за период, в котором организация обладала статусом профика
2533-У:

Это вытекает из 3533-У:
″.
4.2. В случае аннулирования у профессионального участника лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность за период, в котором была аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. ″

Сообщ. #2 от 05.09.2016 13:18

А 0420424 и 0420425, разумеется, продолжают предоставляться (см. в т.ч. главу 3 481-И)

ООО А Финанс ИК *

Сообщ. #3 от 05.09.2016 13:21

Нет, они только НАЧИНАЮТ предоставляться

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Москва, Россия
ул.Земляной Вал, д.65, стр.2
7(495)787-77-74
7(495)787-77-75

Раскрытие обязательной информации

КИТ Финанс Брокер является лицензированным брокером, соблюдающим требования законодательства. Ознакомьтесь с финансовой отчетностью, размером собственных средств, информацией о действующих лицензиях, перечнем основных контрагентов.

Лицензии КИТ Финанс (АО)

Отсутствуют факты приостановления действия лицензий, возобновления действия лицензий, направления в Банк России профессиональным участником рынка ценных бумаг заявления об аннулировании лицензий и принятия Банком России решения об аннулировании лицензий.

Компания не является клиентским брокером*

Дата раскрытия информации: 19.05.2016г. Период актуальности: с 26.04.2012г. по настоящее время.

Согласно Указанию Банка России №3349-У от 25.07.2014, клиентский брокер — это брокер, для которого установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5.

КИТ Финанс (АО) имеет норматив достаточности собственных средств на 31.10.2016 равное 7.5, и является Брокером.

[1]

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдана на осуществление Деятельности по управлению ценными бумагами

Дата выдачи: 26.04.2012
Орган, выдавший лицензию: ФСФР России

Без ограничения срока действия

Скачать в полном размере
Архив лицензий
Дата раскрытия информации: 24.08.2018г. Период актуальности: с 26.04.2012г. по настоящее время.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдана на осуществление Брокерской деятельности

Дата выдачи: 14.10.2003
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России

Без ограничения срока действия

Скачать в полном размере
Архив лицензий
Дата раскрытия информации: 24.08.2018г. Период актуальности: с 14.10.2003г. по настоящее время.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдана на осуществление Дилерской деятельности

Дата выдачи: 14.10.2003
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России

Без ограничения срока действия

Скачать в полном размере
Архив лицензий
Дата раскрытия информации: 24.08.2018г. Период актуальности: с 14.10.2003г. по настоящее время.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдана на осуществление Депозитарной деятельности

Дата выдачи: 03.10.2003
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России

Без ограничения срока действия

Дата раскрытия информации: 24.08.2018г. Период актуальности: c 03.10.2003г. по настоящее время.

Сообщ. #4 от 05.09.2016 13:28

Источники


  1. Чайковская, Ольга Закон и человеческое сердце / Ольга Чайковская. — М.: Московский рабочий, 2016. — 152 c.

  2. Общая теория государства и права. Учебник. В 3 томах. Том 3. — М.: Зерцало-М, 2002. — 528 c.

  3. Комментарий к Федеральному закону «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» (постатейный). — М.: Деловой двор, 2011. — 120 c.
  4. Чепурнова, Н. М. Судебная защита в механизме гарантирования прав и свобод. Конституционно-правовой аспект / Н.М. Чепурнова, Д.В. Белоусов. — М.: Юнити-Дана, Закон и право, 2014. — 168 c.
  5. Очерки конституционной экономики. 10 декабря 2010 года. Госкорпорации — юридические лица публичного права. — М.: Юстицинформ, 2010. — 456 c.
Переоформить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг можно на сайте центробанка
Оценка 5 проголосовавших: 1

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here